關(guān)于醫(yī)療器械注冊體系考核，多數(shù)都會碰到不符合項及整改要求。本文為您介紹浙江省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查整改資料撰寫要求，詳見正文。
引言：關(guān)于醫(yī)療器械注冊體系考核，多數(shù)都會碰到不符合項及整改要求。本文為您介紹浙江省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查整改資料撰寫要求，詳見正文。
浙江省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查整改資料撰寫要求
為規(guī)范浙江省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查整改資料格式和內(nèi)容，提高現(xiàn)場檢查工作效率和工作質(zhì)量，特制定浙江省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查整改資料撰寫要求。
一、整改資料的基本要求
1、企業(yè)應(yīng)按照省藥品認證檢查中心發(fā)出的檢查報告或通知的要求進行整改，在規(guī)定的期限內(nèi)將整改資料上報浙江省藥品認證檢查中心。
2、整改資料應(yīng)由整改報告正文和相關(guān)證明性附件兩部分組成。整改報告正文部分至少應(yīng)包括：缺陷的描述、產(chǎn)生缺陷的原因分析、相關(guān)的風(fēng)險分析評估、（擬）采取的整改措施及完成時間。正文部分可以是文字描述，也可以采用表格的形式進行說明。附件部分應(yīng)是對正文部分進一步解釋說明的證明性材料。
3、整改資料應(yīng)內(nèi)容完整，覆蓋所有現(xiàn)場檢查缺陷項目，整改方式應(yīng)由點及面，從影響產(chǎn)品質(zhì)量的人、機、料、法、環(huán)這五個因素進行系統(tǒng)性的整改。
二、整改資料的技術(shù)要求
（一）整改報告正文部分
1、缺陷的描述
（1）企業(yè)需改正的缺陷不僅僅是檢查報告中缺陷條款的內(nèi)容，還應(yīng)包括現(xiàn)場檢查報告其他部分涉及的缺陷內(nèi)容，如總體評價、需要說明的問題中涉及的缺陷等。
（2）應(yīng)對檢查報告中涉及的每項缺陷進行詳細的文字表達，包括發(fā)生的時間、地點、具體情節(jié)及相關(guān)人員等。
2、原因分析
（1）應(yīng)對涉及的缺陷逐條進行原因分析。原因分析不應(yīng)停留在引發(fā)缺陷的表面現(xiàn)象，應(yīng)找到缺陷發(fā)生的根本原因。
（2）對發(fā)生的缺陷至少應(yīng)從以下方面進行分析：
涉及軟件的，應(yīng)分析是否制訂了相應(yīng)的文件；相應(yīng)的文件的內(nèi)容是否完善、合理；相應(yīng)的文件是否已經(jīng)過了培訓(xùn)；員工是否按照相應(yīng)的文件進行了操作；質(zhì)量管理部門是否進行了有效的監(jiān)督。
涉及硬件的，應(yīng)主要從設(shè)計選型、施工安裝、日常維護等因素進行原因分析，包括支持該硬件的文件系統(tǒng)。
涉及人員的，應(yīng)分析是否配備了足夠的人員；相關(guān)人員的能力是否勝任該崗位的需要；相關(guān)人員是否受到了應(yīng)有培訓(xùn)；培訓(xùn)的內(nèi)容是否已被掌握。
（3）根據(jù)原因分析的結(jié)果進而確定該缺陷是由于系統(tǒng)原因造成還是偶然發(fā)生的個例。
3、風(fēng)險評估
（1）應(yīng)對涉及的缺陷逐條進行全面的風(fēng)險評估，評估至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
該缺陷帶來的直接后果；
該缺陷可能發(fā)生頻率的高低；
該缺陷涉及的范圍，是否涉及本次檢查范圍外的產(chǎn)品；
該缺陷是否對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生直接的不良影響；
該缺陷是否對產(chǎn)品質(zhì)量存在潛在的風(fēng)險；
風(fēng)險的高低程度。
（2）風(fēng)險評估結(jié)果認為存在的缺陷對已經(jīng)生產(chǎn)或上市的產(chǎn)品產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險的，企業(yè)應(yīng)明確是否需要采取進一步的產(chǎn)品控制措施，包括拒絕放行、停止銷售、召回、銷毀等。
4、（擬）采取的整改措施
（1）（擬）采取的整改措施應(yīng)包括糾正措施和預(yù)防措施。
（2）糾正措施
企業(yè)應(yīng)根據(jù)原因分析及風(fēng)險評估的結(jié)果，針對缺陷產(chǎn)生的根本原因，在企業(yè)內(nèi)部進行全面排查，舉一反三，分析關(guān)聯(lián)性環(huán)節(jié)是否存在同樣問題，如考慮相鄰批次、其他車間相同工序等，提出對缺陷采取的修正行動或擬采取的糾正行動。
（3）預(yù)防措施
對有可能再次發(fā)生的缺陷應(yīng)提出明確的預(yù)防措施，以防止此類缺陷的再次發(fā)生。
5、（擬）采取的整改措施應(yīng)明確相關(guān)的責任部門和責任人，并明確完成時間。
（二）附件部分
企業(yè)應(yīng)在附件提供整改報告中所采取的產(chǎn)品控制措施和整改措施的證明性材料，材料至少應(yīng)包括以下內(nèi)容。
1、風(fēng)險評估認為存在的缺陷對已經(jīng)生產(chǎn)或上市的產(chǎn)品有質(zhì)量風(fēng)險，采取拒絕放行、停止銷售、召回、銷毀等措施的，應(yīng)提供產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、批次、數(shù)量、銷售情況、流向及對產(chǎn)品的處理情況。
2、涉及關(guān)鍵崗位人員調(diào)整的，應(yīng)提供相應(yīng)的文件及相關(guān)人員的資質(zhì)證明復(fù)印件。
3、涉及人員培訓(xùn)的，應(yīng)提供相應(yīng)的培訓(xùn)計劃或培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時間、參加人員、考核方式、考核結(jié)果等。
4、涉及文件系統(tǒng)的，應(yīng)提供新起草或修訂的文件文本，修訂的文件應(yīng)提供新老文件的對照，并標注修訂的內(nèi)容。新起草或修訂的文件應(yīng)有對相關(guān)人員進行培訓(xùn)的證明性材料。
5、涉及廠房設(shè)施設(shè)備變更的，應(yīng)在文字說明的同時，附變更后圖紙或照片等證明性材料。
6、涉及關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備、供應(yīng)商、工藝、檢驗方法等重要變更的，應(yīng)提供相應(yīng)的研究驗證資料。
7、涉及計量校驗的還應(yīng)提供相應(yīng)的計量校驗合格證書。
8、涉及標識的，應(yīng)提供改正后反映標識狀況的照片或其他證明性材料。
9、涉及驗證的，應(yīng)提供相應(yīng)的驗證報告。
10、涉及穩(wěn)定性試驗的，應(yīng)提供穩(wěn)定性試驗報告。
11、涉及有關(guān)許可證明的，應(yīng)提供相應(yīng)的許可證明文件、批準證明文件、備案件等。
（三）若部分缺陷項目的整改周期較長，在整改期限內(nèi)，確實無法完成的，可提供相應(yīng)的整改方案或計劃，以及相關(guān)情況說明。
三、整改資料文件格式和裝訂要求
1.整改資料應(yīng)用中文表述，文字清晰可辨；
2.整改資料一式一份，裝訂要求同注冊申報資料一致，同時提交所有整改資料相應(yīng)的PDF格式的電子文件，電子文件刻錄到光盤隨同資料一起提交，光盤上應(yīng)標注企業(yè)名稱、產(chǎn)品名稱、注冊受理號和提交日期；
3.電子文件要求：依據(jù)整改資料內(nèi)容形成單獨的pdf文件，如有補充資料，補充資料另形成一個pdf文件，其他要求詳見《浙江省醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查資料申報要求》附件1。
四、其他說明事項
1、無論是電子文檔還是紙質(zhì)資料，我中心均會嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，做好資料保密工作,不用對電子文檔進行加密;
2、聯(lián)系電話： 0571-89775023、89775025；
3、光盤郵寄地址：
杭州市萬塘路51號地質(zhì)環(huán)境研究大樓819室
接收人：蔡芳
郵編：310012