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醫(yī)療器械臨床試驗核查問題分析及常見問題匯總
發(fā)布日期:2019-05-27 00:00瀏覽次數(shù):7624次
近年來,我國醫(yī)療器械臨床試驗監(jiān)管工作取得了一定成效。然而,醫(yī)療器械臨床試驗監(jiān)管中仍然存在一些問題:如開展臨床試驗的醫(yī)療器械產(chǎn)品數(shù)量較多,監(jiān)管職責不明確,臨床試驗工作缺乏技術性指導,臨床試驗申辦方、研究者及合同研究組織缺乏合規(guī)意識。

摘要: 近年來,我國醫(yī)療器械臨床試驗監(jiān)管工作取得了一定成效。然而,醫(yī)療器械臨床試驗監(jiān)管中仍然存在一些問題:如開展臨床試驗的醫(yī)療器械產(chǎn)品數(shù)量較多,監(jiān)管職責不明確,臨床試驗工作缺乏技術性指導,臨床試驗申辦方、研究者及合同研究組織缺乏合規(guī)意識。本文對2016年至今2018年總局三年內(nèi)的醫(yī)療器械臨床抽檢公告進行了總結(jié)。

 

一、硝煙彌漫的戰(zhàn)場


2016年,CFDA抽取20個項目開展臨床試驗現(xiàn)場檢查,8個存在真實性問題。

2017年,CFDA抽取19個項目開展臨床試驗現(xiàn)場檢查,3個存在真實性問題。

2018年,截止目前,CFDA抽取20個項目開展臨床試驗現(xiàn)場檢查,9個有合規(guī)性問題,未公布有真實性問題(請注意第二批10個項目結(jié)果尚未公布,但我司項目已傳佳績)。

各省局臨床核查也已開展多年,如廣東、北京、上海、江蘇、廣西、浙江、湖南、天津、遼寧、河南、安徽、四川、山西……

不幸的是:在核查通告中,我們不難發(fā)現(xiàn)IVD問題較多,是“重災區(qū)”。

我們還發(fā)現(xiàn):目前開展的臨床試驗監(jiān)督抽查不僅關注的是在注冊項目,還包括備案后現(xiàn)處于試驗中的項目。

由此可見,監(jiān)管部門對臨床核查有著強大的決心、恒心、專心。

寫到此,心情沉重,小編覺得“質(zhì)量保證,準時交付”不僅是我們給客戶、公司的承諾,更是我們部門給自己的“軍令狀”:

a)確保臨床進度時,同時也要做好質(zhì)量控制和質(zhì)量保證;

b)法規(guī)要求絕不是“優(yōu)秀線”,勉強算上“及格線”;

c)臨床試驗的質(zhì)量不是操作出來的,而是設計出來的;

d)加強臨床試驗管理,才能保證試驗規(guī)范,才能使得產(chǎn)品安全性和有效性可信,才能維護好受試者的權益。

 

二、臨床試驗質(zhì)量控制法規(guī)依據(jù)


《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》的決定 (國令第680號)

《體外診斷試劑注冊管理辦法》(局令第5號)

《醫(yī)療器械注冊管理辦法》(局令第4號)

《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》(局令第 25號)

《體外診斷試劑臨床實驗指導原則》(2014年16號通告)

《體外診斷試劑臨床試驗指導原則(征求意見稿)》(2018年11月22日)

《醫(yī)療器械臨床試驗規(guī)定》(局令第5號)(廢止)

《總局關于開展醫(yī)療器械臨床試驗監(jiān)督抽查工作的通告》(2016年第98號)

《國家藥監(jiān)局綜合司關于印發(fā)醫(yī)療器械臨床試驗檢查要點及判定原則的通知》(藥監(jiān)綜械注〔2018〕45號)


三、臨床試驗監(jiān)督抽查內(nèi)容

 

目前臨床監(jiān)督抽查主要是圍繞臨床試驗的真實性和合規(guī)性開展。依據(jù) 2018年11月28日發(fā)布《醫(yī)療器械臨床試驗檢查要點及判定原則》(藥監(jiān)綜械注〔2018〕45號),根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,檢查結(jié)果按以下原則判定。

3.1 有以下情形之一的,判定為存在真實性問題:

(1)編造受試者信息、主要試驗過程記錄、研究數(shù)據(jù)、檢測數(shù)據(jù)等臨床試驗數(shù)據(jù),影響醫(yī)療器械安全性、有效性評價結(jié)果的;

(2)臨床試驗數(shù)據(jù),如入選排除標準、主要療效指標、重要的安全性指標等不能溯源的;

(3)試驗用醫(yī)療器械不真實,如以對照用醫(yī)療器械替代試驗用醫(yī)療器械、以試驗用醫(yī)療器械替代對照用醫(yī)療器械,以及以其他方式使用虛假試驗用醫(yī)療器械的;

(4)瞞報與臨床試驗用醫(yī)療器械相關的嚴重不良事件和可能導致嚴重不良事件的醫(yī)療器械缺陷、使用方案禁用的合并用藥或醫(yī)療器械的;

(5)注冊申請的臨床試驗報告中數(shù)據(jù)與臨床試驗機構(gòu)保存的臨床試驗報告中的數(shù)據(jù)不一致,影響醫(yī)療器械安全性、有效性評價結(jié)果的;

(6)注冊申請的臨床試驗統(tǒng)計分析報告中數(shù)據(jù)與臨床試驗統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)或分中心臨床試驗小結(jié)中數(shù)據(jù)不一致,影響醫(yī)療器械安全性、有效性評價結(jié)果的;

(7)其他故意破壞醫(yī)療器械臨床試驗數(shù)據(jù)真實性的情形。

3.2 未發(fā)現(xiàn)真實性問題的,但臨床試驗過程不符合醫(yī)療器械臨床試驗相關規(guī)定要求的,判定為存在合規(guī)性問題。

3.3 未發(fā)現(xiàn)上述問題的,判定為符合要求。

 

四、監(jiān)督抽查總結(jié)

 

下圖是2016~2018年臨床監(jiān)督抽查公告中的常見問題分析。其中“核心文件”的整理是最令人頭疼的,此外,“物資管理”、“試驗數(shù)據(jù)”也是臨床真實性核查中最常見的問題。

 

醫(yī)療器械臨床試驗.jpg

 

“核心文件”——藥監(jiān)局是有發(fā)目錄清單的(總局關于發(fā)布《醫(yī)療器械臨床試驗倫理審查申請與審批表范本》等六個文件的通告(2016年第58號):附件6.醫(yī)療器械臨床試驗應當保存的基本文件目錄)。文件工作是最基本的工作,實際檢查出來的情況確讓人堪憂。如果連“文件工作”都做不好,藥監(jiān)局的老師們?nèi)绾蜗嘈排R床試驗的合規(guī)性、真實性呢?

基于此,也請大家延伸思考2個問題:

a) 每一個臨床試驗參與者,會不會是另一個臨床試驗的受試者呢?

b) 每一個臨床試驗參與者,會不會又是另一個產(chǎn)品經(jīng)過臨床試驗并被批準上市的最終使用者呢?

“物資管理”和“試驗數(shù)據(jù)”——均可以通過文件和記錄體現(xiàn)。《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范(25號令)》要求如下:

第78條所述“臨床試驗結(jié)束時,研究者應當確保完成各項記錄、報告。同時,研究者還應當確保收到的試驗用醫(yī)療器械與所使用的、廢棄的或者返還的數(shù)量相符合,確保剩余的試驗用醫(yī)療器械妥善處理并記錄存檔”;

第80條所述“在臨床試驗中,研究者應當確保將任何觀察與發(fā)現(xiàn)均正確完整地予以記錄,并認真填寫病例報告表”;

第82條所述“申辦者應當準確、完整地記錄與臨床試驗相關的信息”。

通告中顯示不少項目缺失研究產(chǎn)品“交接記錄”、“運輸記錄”、“儲存條件”、“分發(fā)記錄”、“使用記錄”、“回收/銷毀記錄”,甚至還有記錄顯示試驗用樣本“已經(jīng)超過有效期”,我們不禁要問“真的有做過臨床試驗嗎?”

另外,同一個項目在不同臨床試驗機構(gòu)被檢查出的問題基本是一致的。究其根本原因,需要考慮下是否是——臨床試驗申辦方及其代表(如CRO)對于臨床試驗態(tài)度的問題了——有些文件不是有就行了,如果忽略了時間關系和邏輯順序,那么低級錯誤就會頻繁發(fā)生。

隨著監(jiān)管力度越嚴,如果大家還是抱有僥幸心理并企圖蒙混過關,總有一天會自食惡果,因為“出來混終是要還的”。

小編在工作中無意發(fā)現(xiàn),有些機構(gòu)老師根據(jù)通告做了《申辦方與醫(yī)院“黑名單”》,聲稱不與他們合作。碰到這種中心,小編認為還是應該好好珍惜,當以自勉,互相學習,早日進步為宜。

 

五、通告案例問題歸納


5.1 臨床試驗機構(gòu)方面

未經(jīng)審核同意在臨床試驗機構(gòu)以外場所進行試驗。

5.2 臨床試驗中實施者/申請人的職責履行情況

有非臨床試驗機構(gòu)人員參與試驗設備操作。

5.3 臨床試驗的批準備案情況

(1)  研究者未全程參與臨床試驗方案的制定過程;

(2)  臨床試驗方案修訂未經(jīng)醫(yī)院倫理委員會、申辦方、主要研究者批準;

(3)  方案無主要研究者、統(tǒng)計學負責人簽字或無機構(gòu)蓋章;

(4)  方案無臨床試驗主管部門意見、蓋章。

5.4 倫理審查方面

(1)  倫理委員會批準的知情同意書、CRF內(nèi)容與執(zhí)行的知情同意書、CRF內(nèi)容不一致;

(2)  需要快審資料,未提供主審委員的快審審查意見;

(3)  倫理批件未見倫理委員會會議簽到表;

(4)  倫理批件未標明臨床試驗方案和知情同意書的版本號;

(5)  知情同意書中缺少風險告知內(nèi)容;

(6)  無合理理由家屬代簽知情同意書。

5.5 臨床試驗準備情況

(1)  未按照試驗用醫(yī)療器械的預期用途進行方案設計;

(2)  臨床試驗方案編制不嚴謹,前后不一致或者相互矛盾;

(3)  《醫(yī)療器械臨床試驗須知》中無受試產(chǎn)品的技術指標等;

(4)  病例未按照統(tǒng)計學原理進行選取,且抽查病例的干擾病例指標無法溯源;

(5)  未根據(jù)臨床試驗方案制定標準操作規(guī)程;

(6)  未提供臨床試驗質(zhì)控品交接和檢測記錄;

(7)  未提供對照產(chǎn)品的相關資質(zhì)文件;

(8)  多中心試驗中,參比試劑不同;

(9)   臨床試驗記錄、表格、文件等資料未簽署具體意見或未蓋章。

5.6 臨床試驗實施情況

(1)  未嚴格按照制定的臨床試驗方案開展試驗;

(2)  受試者入組前未按方案要求完成全部檢測;

(3)  未開展預實驗;

(4)  監(jiān)查方案可操作性不強,未能在監(jiān)查中及時發(fā)現(xiàn)問題。

(5)  未記錄合并用藥;

(6)  臨床試驗樣本的存儲條件與實際不一致;

(7)  對比試劑的適用機型與試驗用儀器不符。

5.7 臨床試驗數(shù)據(jù)管理

(1)  原始病歷中相關記錄不全;

(2)  臨床試驗相關圖像評估記錄不全;

(3)  病例臨床試驗原始記錄未記錄修改原因和時間;

(4)  樣本無篩選記錄;

(5)  項目培訓記錄不完全或缺失;

(6)  監(jiān)查記錄不完全或缺失;

(7)  病例報告表記錄不符合要求;

(8)  病例報告表表中數(shù)據(jù)與原始記錄不一致;

(9)  臨床試驗檢測數(shù)據(jù)無操作者、復核者簽字確認等;

(10) 漏報不良事件、嚴重不良事件、器械缺陷等;

(11) 剔除數(shù)據(jù)無依據(jù)和說明;

(12) 未記錄受試產(chǎn)品的失效日期等;

(13) 臨床試驗用設備使用記錄缺失。

5.8受試產(chǎn)品的管理

(1)  通過現(xiàn)場檢查和調(diào)取注冊申請資料還發(fā)現(xiàn),該注冊申請項目在開展臨床試驗前未提交該產(chǎn)品的型式試驗報告;

(2)  未提供受試產(chǎn)品、對照產(chǎn)品的分發(fā)和回收記錄;

(3)  儀器交接記錄未保留快遞單號;

(4)  試驗用樣本試劑交付給臨床試驗機構(gòu)時已經(jīng)超過有效期。

5.9 臨床試驗用樣本的管理 

(1)  樣本重復使用,未提供相應說明;

(2)  樣本采集、儲存、分發(fā)、使用、留樣、銷毀記錄不完全或缺失;

(3)  樣本類型不符、無法追溯。

5.10 申報資料的情況

(1)  倫理委員會保存的方案與注冊申報材料中的方案病例數(shù)和病例分配不一致;

(2)  提交的注冊申請中的臨床試驗方案、報告與臨床試驗機構(gòu)保存的臨床試驗方案、報告簽章不一致;

(3)  臨床試驗用產(chǎn)品與注冊申報資料的臨床試驗方案和試驗報告中的產(chǎn)品為不一致;

(4)  部分臨床數(shù)據(jù)與現(xiàn)場提供的統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)不一致等;

(5)  統(tǒng)計分析報告表未對剔除病例做出說明等;

(6)  臨床機構(gòu)保存的可溯源的隨訪例數(shù)與注冊申報資料的臨床試驗總結(jié)報告隨訪例數(shù)不一致。


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