體外診斷，即IVD(In Vitro Diagnosis)，是指在人體之外，通過(guò)使用體外檢測(cè)試劑、儀器等對(duì)人體樣本(血液、體液、組織等)進(jìn)行檢測(cè)與校驗(yàn)，而獲取臨床診斷信息，進(jìn)而對(duì)疾病進(jìn)行預(yù)防、診斷、治療檢測(cè)、后期觀察、健康評(píng)價(jià)、遺傳疾病的過(guò)程。體外診斷行業(yè)屬于醫(yī)藥生物行業(yè)。
醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可企業(yè)應(yīng)該知道，2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布的《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 5 號(hào)）所規(guī)定之體外診斷試劑是指按 醫(yī)療器械管理的體外診斷試劑，不包括按照藥品管理的用于血源篩查的體外診斷試劑和采用放射性核素標(biāo)記的體外診斷試劑。根據(jù)上述規(guī)定，公司產(chǎn)品屬于按醫(yī) 療器械管理的體外診斷試劑，公司所處行業(yè)為國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì) 2011 年發(fā)布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）中的 “醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造”之“醫(yī)療診斷、監(jiān)護(hù)及治療設(shè)備制造（3581）”。
1、行業(yè)主管部門和監(jiān)管體制
（1）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)：負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策和價(jià)格政策； 監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)政策、價(jià)格政策的執(zhí)行。推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和升級(jí)；提出國(guó) 民經(jīng)濟(jì)重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃等。
（2）國(guó)家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)：負(fù)責(zé)擬訂衛(wèi)生和計(jì)劃生育事業(yè)中長(zhǎng)期發(fā) 展規(guī)劃。擬訂醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)療技術(shù)應(yīng)用、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全、醫(yī)療服務(wù)、采供 血機(jī)構(gòu)管理等有關(guān)政策規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)并組織實(shí)施，參與藥品、醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管 理工作。擬訂衛(wèi)生和計(jì)劃生育科技發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)政策，組織實(shí)施相關(guān)科研項(xiàng)目、 新技術(shù)評(píng)估管理、科研基地建設(shè)。
（3）國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局：負(fù)責(zé)組織制定、公布藥品和醫(yī)療器械標(biāo) 準(zhǔn)、分類管理制度并監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)制定藥品和醫(yī)療器械研制、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使 用質(zhì)量管理規(guī)范并監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)藥品、醫(yī)療器械注冊(cè)并監(jiān)督檢查。建立藥品不 良反應(yīng)、醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)體系，并開(kāi)展監(jiān)測(cè)和處置工作。
（4）中國(guó)醫(yī)療器械行業(yè)協(xié)會(huì)：是行業(yè)內(nèi)從事相關(guān)工作的單位或個(gè)人在自愿 的基礎(chǔ)上聯(lián)合組成的全國(guó)范圍的行業(yè)性非盈利社會(huì)組織，其下屬的體外診斷（IVD）分會(huì)主要職能包括提供行業(yè)權(quán)威信息和觀點(diǎn)，引導(dǎo)行業(yè)活動(dòng)；向相關(guān)政 府及有關(guān)部門反映專委會(huì)成員意見(jiàn)，提出政策、立法、重大改革的意見(jiàn)和建議； 在行業(yè)內(nèi)開(kāi)展理論研究、組織專家調(diào)研和經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)；編輯、出版行業(yè)研究報(bào) 告等。
由于醫(yī)療器械直接影響使用者的生命、健康和安全，醫(yī)療器械行業(yè)受到嚴(yán)格 的行業(yè)監(jiān)管。行業(yè)監(jiān)管主要包括產(chǎn)品和企業(yè)兩個(gè)方面：
（1）對(duì)產(chǎn)品的管理
我國(guó)對(duì)包括體外診斷試劑在內(nèi)的醫(yī)療器械產(chǎn)品進(jìn)行分類管理。 根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2000 年 1 月 4 日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第 276 號(hào)公布，2014 年 2 月 12 日國(guó)務(wù)院第 39 次常務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)，根據(jù) 2017年 5 月 4 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例〉的決定》修訂（國(guó)務(wù)院令第 680 號(hào)）），我國(guó)對(duì)醫(yī)療器械按照風(fēng)險(xiǎn)程度分三類進(jìn)行管理。
根據(jù)《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 4 號(hào)），我國(guó)對(duì)第一類醫(yī)療器械進(jìn)行備案管理，對(duì)第二類、第三類醫(yī)療器械進(jìn)行注冊(cè)管理。
根據(jù)《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 5 號(hào)），我國(guó)將體外診斷試劑按照風(fēng)險(xiǎn)程度劃分為三類產(chǎn)品，并對(duì) 備案和注冊(cè)管理進(jìn)行了具體規(guī)定。
（2）對(duì)企業(yè)的管理
我國(guó)對(duì)醫(yī)療器械生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)分別按規(guī)定進(jìn)行分類管理。
①醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)
根據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 7 號(hào)），我國(guó)對(duì)第一類醫(yī)療器械的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行備案管理，對(duì)第二、 第三類醫(yī)療器械的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行許可管理。
②醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)
根據(jù)《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 8 號(hào)），第一類醫(yī)療器械的經(jīng)營(yíng)企業(yè)不需許可和備案，對(duì)第二類醫(yī) 療器械的經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行備案管理，對(duì)第三類醫(yī)療器械的經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行許可管理。
上述法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容參見(jiàn)本節(jié)之“二、發(fā)行人所處行業(yè)基本情況”之“（一） 行業(yè)主管部門、監(jiān)管體制、主要法規(guī)及政策”之“2、行業(yè)主要法律法規(guī)及政策”。
2、行業(yè)主要法律法規(guī)及政策
與體外診斷試劑及其所屬醫(yī)療器械行業(yè)直接或間接相關(guān)的主要法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)具體內(nèi)容如下：
（1）《醫(yī)療器械召回管理辦法》（2017 年 2 月 8 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 29 號(hào)）
規(guī)定醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定建立健全醫(yī)療器械召回管理 制度，收集醫(yī)療器械安全相關(guān)信息，對(duì)可能的缺陷產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估，及時(shí)召 回缺陷產(chǎn)品。醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)對(duì)缺陷產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估，主動(dòng)配合生產(chǎn)企業(yè)履行召回義務(wù)，按照召回計(jì)劃及時(shí)傳 達(dá)、反饋醫(yī)療器械召回信息，控制和收回缺陷產(chǎn)品。
參考觀研天下發(fā)布《2018年中國(guó)體外診斷市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告-行業(yè)調(diào)查分析與發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》
（2）關(guān)于印發(fā)《“十三五”生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的通知（2016 年 12 月 20日發(fā)改高技〔2016〕2665 號(hào)）
要求推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域新發(fā)展，提升生物醫(yī)學(xué)工程發(fā)展水平，提供快速準(zhǔn)確便捷檢測(cè)手段，包括針對(duì)急性細(xì)菌感染、病毒感染等重大傳染性疾病，包括外來(lái)重大 傳染性疾病的檢測(cè)需求，加速現(xiàn)場(chǎng)快速檢測(cè)的體外診斷儀器、試劑和試紙的研發(fā) 和產(chǎn)業(yè)化。
（3）《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（2015 年 10 月 21 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 18 號(hào)）
要求醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷售的醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求。醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照與醫(yī)療器械使用單 位的合同約定，提供醫(yī)療器械售后服務(wù)，指導(dǎo)和配合醫(yī)療器械使用單位開(kāi)展質(zhì)量 管理工作。
（4）《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革藥品醫(yī)療器械審評(píng)審批制度的意見(jiàn)》（2015 年 8 月 18日國(guó)發(fā)〔2015〕44 號(hào)）
提出改革醫(yī)療器械審批方式。鼓勵(lì)醫(yī)療器械研發(fā)創(chuàng)新，將擁有產(chǎn)品核心技術(shù)發(fā)明專利、具有重大臨床價(jià)值的創(chuàng)新醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)，列入特殊審評(píng)審批范圍， 予以優(yōu)先辦理。及時(shí)修訂醫(yī)療器械標(biāo)準(zhǔn)，提高醫(yī)療器械國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)率，提升 國(guó)產(chǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量。通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品分類，將部分成熟的、安全可控的醫(yī)療器 械注冊(cè)審批職責(zé)由食品藥品監(jiān)管總局下放至省級(jí)食品藥品監(jiān)管部門。
（5）《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)分類分級(jí)監(jiān)督管理規(guī)定》（2015 年 8 月 17 日食藥 監(jiān)械監(jiān)〔2015〕158 號(hào)）
將醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)分為三個(gè)監(jiān)管級(jí)別。其中三級(jí)監(jiān)管為風(fēng)險(xiǎn)最高級(jí)別的監(jiān) 管，主要是對(duì)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)管目錄涉及的經(jīng)營(yíng)企業(yè)，為其他醫(yī)療器械 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供貯存、配送服務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)，上年度存在行政處罰且整改不到 位和存在不良信用記錄的經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行的監(jiān)管。二級(jí)監(jiān)管為風(fēng)險(xiǎn)一般級(jí)別的監(jiān) 管，主要是對(duì)除三級(jí)監(jiān)管外的經(jīng)營(yíng)第二、三類醫(yī)療器械的批發(fā)企業(yè)進(jìn)行的監(jiān)管。 一級(jí)監(jiān)管為風(fēng)險(xiǎn)較低級(jí)別的監(jiān)管，主要是對(duì)除二、三級(jí)監(jiān)管外的其他醫(yī)療器械經(jīng) 營(yíng)企業(yè)進(jìn)行的監(jiān)管。醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)涉及多個(gè)監(jiān)管級(jí)別的，按最高級(jí)別對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。
（6）《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄體外診斷試劑》（2015 年 7 月 10 日，2015年第 103 號(hào)）
附錄是對(duì)體外診斷試劑生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范的特殊要求。體外診斷試劑生產(chǎn)質(zhì)量管理體系應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及附錄的要求。
（7）《藥品醫(yī)療器械飛行檢查辦法》（2015 年 6 月 29 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 14 號(hào)）
飛行檢查是食品藥品監(jiān)督管理部門針對(duì)藥品和醫(yī)療器械研制、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用等環(huán)節(jié)開(kāi)展的不預(yù)先告知的監(jiān)督檢查。辦法規(guī)定了飛行檢查的啟動(dòng)、實(shí)施檢 查和處理的相關(guān)內(nèi)容，包括可以展開(kāi)飛行檢查的情形，檢查組的記錄、抽檢、采 取行政強(qiáng)制措施及采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的情形。根據(jù)飛行檢查結(jié)果，食品藥品監(jiān)督 管理部門可以依法采取限期整改、發(fā)告誡信、約談被檢查單位、監(jiān)督召回產(chǎn)品、 收回或者撤銷相關(guān)資格認(rèn)證認(rèn)定證書(shū)，以及暫停研制、生產(chǎn)、銷售、使用等風(fēng)險(xiǎn) 控制措施。
（8）《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（2014 年 12 月 29 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督 管理總局，2014 年第 64 號(hào)）
目的為保障醫(yī)療器械安全、有效，規(guī)范醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理。醫(yī)療器械生 產(chǎn)企業(yè)在醫(yī)療器械設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守。企業(yè)應(yīng) 當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，建立健全與所生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，并保證其 有效運(yùn)行。將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等全過(guò)程，所采 取的措施應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品存在的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。
（9）《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 8 號(hào)）
按照醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)程度，醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)實(shí)施分類管理。經(jīng)營(yíng)第一類醫(yī)療器械不需許可和備案，經(jīng)營(yíng)第二類醫(yī)療器械實(shí)行備案管理，經(jīng)營(yíng)第三類醫(yī)療器械實(shí)行 許可管理。其中，從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)的，經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)的市 級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門提出申請(qǐng)；符合規(guī)定條件的，依法許可并發(fā)給《醫(yī)療器 械經(jīng)營(yíng)許可證》；證書(shū)有效期為 5 年，有效期屆滿需要延續(xù)的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi) 向有權(quán)部門提出延續(xù)申請(qǐng)。從事第二類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)的，經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向所在地 設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門備案；食品藥品監(jiān)督管理部門對(duì)符合規(guī)定的予以備案，發(fā)給第二類醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)備案憑證。
（10）《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 7 號(hào)）
開(kāi)辦第二類、第三類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門申請(qǐng)生產(chǎn)許可；符合規(guī)定條件的，依法許可并發(fā)給《醫(yī) 療器械生產(chǎn)許可證》，證書(shū)有效期為 5 年，有效期屆滿需要延續(xù)的，應(yīng)在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)向有權(quán)部門提出延續(xù)申請(qǐng)。開(kāi)辦第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向所在地 設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門辦理第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)備案；食品藥品監(jiān)督 管理部門對(duì)符合規(guī)定條件的予以備案，發(fā)給第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證。
（11）《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 5 號(hào)，2017 年 2 月 8 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 30 號(hào)部分 修訂）
按醫(yī)療器械管理的體外診斷試劑，包括在疾病的預(yù)測(cè)、預(yù)防、診斷、治療監(jiān) 測(cè)、預(yù)后觀察和健康狀態(tài)評(píng)價(jià)的過(guò)程中，用于人體樣本體外檢測(cè)的試劑、試劑盒、 校準(zhǔn)品、質(zhì)控品等產(chǎn)品，可以單獨(dú)使用，也可以與儀器、器具、設(shè)備或者系統(tǒng)組 合使用。辦法不包括按照藥品管理的用于血源篩查的體外診斷試劑和采用放射性 核素標(biāo)記的體外診斷試劑。
第一類體外診斷試劑實(shí)行備案管理，第二類、第三類體外診斷試劑實(shí)行注冊(cè) 管理。境內(nèi)第一類體外診斷試劑備案，備案人向設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部 門提交備案資料。境內(nèi)第二類體外診斷試劑由省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督 管理部門審查，批準(zhǔn)后發(fā)給醫(yī)療器械注冊(cè)證。境內(nèi)第三類體外診斷試劑由國(guó)家食 品藥品監(jiān)督管理總局審查，批準(zhǔn)后發(fā)給醫(yī)療器械注冊(cè)證。
根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高，體外診斷試劑分為第一類、第二類、第三類產(chǎn) 品。其中，第一類產(chǎn)品：1、微生物培養(yǎng)基（不用于微生物鑒別和藥敏試驗(yàn)）；2、 樣本處理用產(chǎn)品，如溶血?jiǎng)⑾♂屢?、染色液等。第二類產(chǎn)品：除已明確為第一 類、第三類的產(chǎn)品，其他為第二類產(chǎn)品。第三類產(chǎn)品：1、與致病性病原體抗原、 抗體以及核酸等檢測(cè)相關(guān)的試劑；2、與血型、組織配型相關(guān)的試劑；3、與人類 基因檢測(cè)相關(guān)的試劑；4、與遺傳性疾病相關(guān)的試劑；5、與麻醉藥品、精神藥品、 醫(yī)療用毒性藥品檢測(cè)相關(guān)的試劑；6、與治療藥物作用靶點(diǎn)檢測(cè)相關(guān)的試劑；7、 與腫瘤標(biāo)志物檢測(cè)相關(guān)的試劑；8、與變態(tài)反應(yīng)（過(guò)敏原）相關(guān)的試劑。
（12）《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》（2014 年 7 月 30 日國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第 4 號(hào)）
第一類醫(yī)療器械實(shí)行備案管理。第二類、第三類醫(yī)療器械實(shí)行注冊(cè)管理。境內(nèi)第一類醫(yī)療器械備案，備案人向設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門提交備案資 料。境內(nèi)第二類醫(yī)療器械由省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門審查，批 準(zhǔn)后發(fā)給醫(yī)療器械注冊(cè)證。境內(nèi)第三類醫(yī)療器械由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局審 查，批準(zhǔn)后發(fā)給醫(yī)療器械注冊(cè)證。醫(yī)療器械注冊(cè)證有效期為 5 年。
（13）《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2017 年 5 月 4 日國(guó)務(wù)院令第 680 號(hào)）
國(guó)家對(duì)醫(yī)療器械按照風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理。第一類是風(fēng)險(xiǎn)程度低，實(shí)行常規(guī)管理可以保證其安全、有效的醫(yī)療器械。第二類是具有中度風(fēng)險(xiǎn)，需要嚴(yán)格控 制管理以保證其安全、有效的醫(yī)療器械。第三類是具有較高風(fēng)險(xiǎn)，需要采取特別 措施嚴(yán)格控制管理以保證其安全、有效的醫(yī)療器械。第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品備案， 不需要進(jìn)行臨床試驗(yàn)。申請(qǐng)第二類、第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行臨床試 驗(yàn)，規(guī)定免于進(jìn)行臨床試驗(yàn)的醫(yī)療器械除外。